瑞元资本管理有限公司(广发基金子公司)
1. 作为债券交易员,接受上海国际信托产品以及江苏省国际信托产品委托,与委托人沟通合同,成立资产管理计划,开立银行间和交易所账户,进行债券尽调及入库,对银行间以及交易所账户进行头寸管理、与交易对手对券询价借钱、进行债券买卖、操作质押式回购和协议式回购;制作投后管理季报。
2. 独立对接宁波银行总行金融市场部,接受委托资金累计超过40亿元,根据银行需求进行非标准化债权投资,主要为委托债权投资和应收账款债权投资,具体工作包括对投资标的的尽职调查,与委托人以及公司合规风控沟通项目可行性,与项目融资方沟通签署交易文件,投后对委托人进行定期信息披露。
3. 作为票据交易员,管理两个交易账户,运用上海票据交易所交易系统进行高频转贴现交易和质押式回购交易,维护同业交易对手关系,日常出钱,月末借钱,每日交易数据根据监管报送要求准确录入系统。
4. 参与世茂房地产发行20亿元储架资产证券化项目的前中后期工作,设立瑞元资本-嘉泰1-X期资产支持专项计划,具体工作包括前期与企业、律所、评级公司以及推广机构沟通交易结构、中期对底层项目资产包的尽职调查以及对交易文件的撰写复核、后期对项目回流资金的现金管理及对投资人的信息披露。